Etableringsskjema for bedrifter

Personalia

Foretaksnavn:(Påkrevd)

Epost:(Påkrevd)

Telefon:(Påkrevd)

Adresse:(Påkrevd)

Adresselinje 1 Postnummer Poststed Land

Org.nr.(Påkrevd)

LEI-nr:(Påkrevd)

Organisasjonsform(Påkrevd)

Hvis annet, spesifiser:

Kontoinformasjon

Bankkontonummer for trekk (11 siffer):(Påkrevd)

Skattepliktig til (land):(Påkrevd)

Bankens navn:

Bankens nasjonalitet:

Reelle rettighetshavere

Med reell rettighetshaver menes fysisk person som i siste instans eier eller kontrollerer kunden, eller som en transaksjon eller aktivitet gjennomføres på vegne av. En fysisk person skal i alle tilfeller regnes som reell rettighetshaver dersom vedkommende direkte eller indirekte, alene eller sammen med nære familiemedlemmer 1) eier eller kontrollerer mer enn 25 prosent av eierdelene eller stemmene i et selskap/sammenslutning. Det samme gjelder når slike fysiske personer 2) på grunn av innehav av aksjer/andeler/medlemskap kontrollerer mer enn 25 prosent av det totale antall stemmer, 3) har rett til å utpeke/avsette mer enn halvparten av selskapet/sammenslutningens styremedlemmer e.l.4) på grunn av avtale med eiere/medlemmer/selskapet/sammenslutningen/vedtekter eller tilsvarende, kan utøve kontroll som nevnt i punkt 1), 2) eller 3), eller 5) på annen måte kan utøve kontroll over selskapet/sammenslutningen.

Er selskapet eller noen av de reelle rettighetshaverne skattepliktig til USA?(Påkrevd)

Nei

Ja

Hvis ja, spesifiser hvem

Reell rettighetshaver 1

Navn(Påkrevd)

Fornavn Etternavn

Personnummer:(Påkrevd)

Adresse

Adresselinje 1 Poststed Postnummer Land

Eierandel i %:(Påkrevd)

Kontrollandel i %:(Påkrevd)

Reell rettighetshaver 2

Navn

Fornavn Etternavn

Personnummer:

Adresse

Adresselinje 1 Poststed Postnummer Land

Eierandel i %:

Kontrollandel i %:

Reell rettighetshaver 3

Navn

Fornavn Etternavn

Personnummer:

Adresse

Adresselinje 1 Poststed Postnummer Land

Eierandel i %:

Kontrollandel i %:

Reell rettighetshaver 4

Navn

Fornavn Etternavn

Personnummer:

Adresse

Adresselinje 1 Poststed Postnummer Land

Eierandel i %:

Kontrollandel i %:

Politisk eksponert person

Innehar noen av de reelle rettighetshaverne, eller har de tidligere hatt, en høytstående politisk stilling eller verv, eller er de familiemedlem eller kjent medarbeider av en slik person?(Påkrevd)

Nei

Ja

PEP: Person som innehar eller har innehatt høytstående offentlig verv eller stilling i Norge eller i utlandet. Dette inkluderer stats-overhode, regjeringssjef, minister eller ass. minister, medlem av nasjonalforsamling eller medlem av styrende organ i politisk parti, medlem av høyere rettsinstans, styret i riksrevisjon eller i sentralbank, ambassadør, chargé d’affaires eller militær offiser av høyere rang, medlem av administrativt/ledende eller kontrollerende organ i statseid foretak, direktør, styremedlem eller annet person i øverste ledelsen i en internasjonal organisasjon.

Hvis ja, spesifiser verv/posisjon eller relasjon (PEP selv / familiemedlem / nær medarbeider) for alle relevante reelle rettighetshavere

Investeringsinformasjon

Lenke til nøkkelinformasjon om CARN Latitude – CLASS NOK-A1 (ACC)

Risiko: Selskapet er innforstått med at investeringer i og handel med finansielle instrumenter og andre beslektede instrumenter er forbundet med risiko for tap. Den investerte kapitalen kan øke eller reduseres i verdi, og verdien av finansielle instrumenter avhenger av svingninger i finansmarkedene. Historisk verdiutvikling og avkastning kan ikke benyttes som indikator på fremtidig utvikling. Selskapet må selv vurdere risikoen knyttet til det aktuelle instrumentet og markedet. Selskapet bekrefter også å ha lest og forstått nøkkelinformasjonen (KID) for det aktuelle fondet.

Vi bekrefter

Engangsfullmakt: Føring av andelseierregister for fondet blir ivaretatt av Huddlestock Investorservice AS. Undertegnede kontohaver/betaler (jeg) gir med dette fullmakt til CARN Capital AS og Huddlestock Investorservice AS gjennom betalingsmottakers bank, å belaste ovennevnte konto med inntil angitt beløp for overføring til betalingsmottakers konto. Fullmakten gjelder kun for en enkeltstående belastning. Denne engangsfullmakten er gyldig i inntil syv virkedager etter fullmakten er avgitt. Undertegnede betaler gir videre betalingsmottaker fullmakt til å innhente opplysninger fra min bank om at jeg har disposisjonsrett til oppgitt konto. Betaling med engangsfullmakt er en banktjeneste som bankene i Norge samarbeider om og reglene for slike fullmakter følges av standardvilkår i bankenes avtale. Angrerettloven av 21.12.00 gjelder ikke ved kjøp av andeler i verdipapirfond.

Vi gir engangsfullmakt

Engangsfullmakt: Tegningen er større enn NOK 5 millioner, og jeg gir med dette CARN Capital AS og Huddlestock Investorservice AS tilstrekkelig antall engangsfullmakter til å utføre tegningen.

Vi gir engangsfullmakt

Inndelingsskift

Interessekonflikter: Carn Capital AS har konsesjon til å yte investeringstjenester, herunder mottak og formidling av ordre på vegne av kunder, porteføljeforvaltning, investeringsrådgivning samt oppbevaring og administrasjon av finansielle instrumenter. Carn Capital AS har inngått en avtale om aktiv forvaltning med fondets forvaltningsselskap, og forvalter således fondets formuesmasse. For dette mottar Carn et forvaltningshonorar som beskrevet i fondets prospekt. Carn yter også porteføljeforvaltning gjennom diskresjonære mandater. Carn har etablert interne retningslinjer og kontrolltiltak for å sikre at interessekonflikter håndteres i samsvar med MiFID II artikkel 23, verdipapirhandelloven §§ 9-16 og 10-2 samt relevante forskrifter. Dersom en interessekonflikt ikke kan elimineres med rimelig sikkerhet, vil kunden bli informert før tjenesten ytes.

Lest

Avtaleforholdet: CARN Capital AS opptrer som mottaker og formidler av ordre, og vil videreformidle ordre mottatt fra kunden om tegning eller innløsning av verdipapirfondsandeler til Huddlestock Investorservice AS som vil foreta tegning eller innløsning av fondsandeler hos fondsforvaltningsselskapet. Huddlestock Investorservice AS vil stå oppført som forvalter (eier) på vegne av de reelle andelseierne til verdipapirfondet. Huddlestock Investorservice AS vil føre et internt forvalterregister hvor de reelle andelseierne og deres beholdninger av andeler fremkommer.

Lest

Tegning og innløsning av andeler: Tegninger og innløsning av andeler skjer til ukjent kurs. Andeler kan tegnes og innløses i verdipapirfondet hver første og tredje tirsdag i måneden (“handelsdag”). For at tegningsordre skal få handelsdagens kurs, må tegningene være mottatt av CARN Capital AS senest klokken 12.00 fem (5) bankdager før handelsdagen. Innløsningsordre som CARN Capital AS mottar før kl. 12.00 syv (7) bankdager før Handelsdagen vil få Handelsdagens kurs. CARN Capital AS vil videreformidle ordre til Huddlestock Investorservice AS som deretter vil foreta tegning og/eller innløsning med påfølgende belastning eller kreditering av kunden. CARN Capital AS er ikke ansvarlig for forsinkelser knyttet til tegning, innløsning eller oppgjør etter at ordren er videreformidlet fra CARN Capital AS. Nærmere informasjon om tegning og innløsning finnes på www.CARNcapital.com. Frister for tegning og innløsning kan endres, og informasjon om dette på www.CARNcapital.com vil være gjeldende. Investoren gjøres oppmerksom på at det er tidspunkt for trekk av konto som er styrende for hvilken kurs tegningen har rett på. Ved manglende dekning på bankkonto for trekk eller fraværende innbetaling på fristen nevnt ovenfor, vil tegningen gjennomføres ved neste Handelsdag.

Lest

Behandling av personopplysninger:

Behandlingen av personopplysninger er nødvendig for å oppfylle en avtale som du er part i og for å oppfylle lovpålagte plikter. Verdipapirhandelloven og hvitvaskingsloven krever at vi behandler og oppbevarer informasjon om kunder og handler, samt kontrollerer og dokumenterer vår virksomhet. Dine personopplysninger vil bli behandlet konfidensielt, men i den grad det er nødvendig for formålene, vil personopplysningene kunne bli delt mellom forvalter og kontofører samt offentlige myndigheter. Personopplysningene vil bli behandlet så lenge det er nødvendig av hensyn til formålene. Når formålet med den enkelte behandling er oppfylt, vil vi slette eller anonymisere registrerte personopplysninger med mindre opplysningene skal eller kan oppbevares utover denne perioden som følge av lovgivningen. Innenfor de begrensninger som er fastsatt i personopplysningsloven kan du kreve å få rettet eller slettet mangelfulle og unødvendige personopplysninger.(Påkrevd)

Lest

Samtykke/bekreftelse

Jeg har lest og gjort meg kjent med informasjonen i fondets prospekt, nøkkelinformasjon, vedtekter, denne blanketten og økonomiske rapporter tilgjengelig på www.carncapital.com. Jeg har mottatt og forstått informasjon om produktets risiko, forventet avkastning og kostnader. Jeg har gjort meg kjent med, forstått og aksepterer vilkårene i denne avtalen, Carn Capital AS’ alminnelige forretningsvilkår, Huddlestock Investorservice AS’ alminnelige forretningsvilkår samt vilkår for Aksjesparekonto. Jeg er verken amerikansk statsborger, bosatt i USA eller skattepliktig til USA. Jeg godtar at CARN Capital AS kan videresende min kundeinformasjon til fondsselskapet og Huddlestock Investorservice AS. Jeg er innforstått med at investeringer i og handel med aksjer, fond og andre verdipapirer innebærer risiko for tap, og at verdien kan både stige og falle. Historisk avkastning er ingen garanti for fremtidig avkastning. Jeg samtykker til punktene om behandling av personopplysninger, utlevering av taushetsbelagte opplysninger og at generell informasjon kan publiseres på CARN Capital AS’ nettsider, inkludert oppdaterte vilkår og tidsfrister for tegning og innløsning. Jeg samtykker til å motta informasjon per e-post. Jeg er kjent med at telefonsamtaler med CARN Capital AS kan bli tatt opp og lagret i tråd med gjeldende regelverk. Jeg samtykker til at Huddlestock Investorservice AS kan gi CARN Capital AS informasjon om mine fondsandeler i fondene angitt i denne tegningsblanketten. Jeg bekrefter at opplysningene jeg har gitt er korrekte og fullstendige, og at eventuelle endringer vil bli meldt til CARN Capital AS.(Påkrevd)

Jeg bekrefter

Etableringsskjema for bedrifter

Skjema for etablering av kundeforhold med CARN Capital for bedrifter – uten tegningsinstruks.

Personalia

Kontoinformasjon

Reelle rettighetshavere

Reell rettighetshaver 1

Reell rettighetshaver 2

Reell rettighetshaver 3

Reell rettighetshaver 4

Politisk eksponert person

Investeringsinformasjon

Inndelingsskift

Hensiktsmessighetstest: CARN Capital AS er forpliktet til å innhente nødvendig informasjon om din kunnskap og erfaring fra finansmarkedene. Vår vurdering av hensiktsmessighet vil basere seg på informasjon gitt av deg som handler på vegne av foretaket.

Kunnskap og erfaring

Behandling av personopplysninger:

Samtykke/bekreftelse